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（翻譯：冷婷，校對(duì)：楊國(guó)瓊）
很多資助方認(rèn)為一般性運(yùn)營(yíng)資助可以幫非營(yíng)利組織增強(qiáng)效力和影響力，然而，與此同時(shí)，他們還是很難回答這樣一個(gè)問題，如何來(lái)評(píng)估資助的效果？這已成為大規(guī)模開展一般性運(yùn)營(yíng)資助的一個(gè)重要障礙。GEO關(guān)于資助方通常做法的報(bào)告提供了一些借鑒。
本文作為對(duì)“GEO[1]一般性運(yùn)營(yíng)資助操作指南”的補(bǔ)充，展示了某些資助方如何評(píng)估一般性運(yùn)營(yíng)資助的效果。在籌備出版時(shí)，GEO多次注意到各方在這一問題上的不同觀點(diǎn)。有些業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的評(píng)估與一般性運(yùn)營(yíng)資助的本質(zhì)背道而馳，而且所起的作用適得其反。另一些人卻認(rèn)為一般性運(yùn)營(yíng)資助是否能夠、且在何種情況下能提高受助方的成效還尚無(wú)定論。因此，他們主張資助方應(yīng)該采用嚴(yán)格，實(shí)證式的方法進(jìn)行評(píng)估。
GEO在這場(chǎng)辯論中保持折中的立場(chǎng)。一方面，GEO認(rèn)為資助方應(yīng)盡可能地“置身局外”從而保證不給受助方帶來(lái)額外的負(fù)擔(dān)。另一方面，對(duì)資助方想要更多地了解非營(yíng)利機(jī)構(gòu)受助后所能取得的成效，我們也同樣理解。為了讓一般性運(yùn)營(yíng)資助得到更廣泛的接納，資助方要能去探討這種資助如何影響受助機(jī)構(gòu)，能為他們帶來(lái)什么不同，在什么情況下資助類似機(jī)構(gòu)能取得最好的成效等問題。而這些都需要某種程度的評(píng)估。
本文雖然提出了各種可供參考的策略和做法，但并非是對(duì)這些資助進(jìn)行評(píng)估的一個(gè)步驟指南。相反，GEO明確了一些在與資助方就評(píng)估的對(duì)話中出現(xiàn)的共同話題。同時(shí)我們還總結(jié)了進(jìn)行評(píng)估的兩種現(xiàn)有方式：一種強(qiáng)調(diào)資助前的評(píng)估，另一種更有賴于資助中和資助后的評(píng)估。我們將從以下四個(gè)部分來(lái)探討這個(gè)話題：
1.準(zhǔn)備階段：重新檢視評(píng)估
2.資助前：嚴(yán)格審查 明確期望
3.資助中和資助結(jié)束后：效果衡量與報(bào)告
4.關(guān)注成效：合理評(píng)估
一般性運(yùn)營(yíng)資助的定義
GEO將一般性運(yùn)營(yíng)資助定義為支持非營(yíng)利機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)其使命目標(biāo)的資助，而非資助特定的項(xiàng)目或計(jì)劃。機(jī)構(gòu)可以自行支配這些資金來(lái)支付一系列開支，諸如項(xiàng)目費(fèi)用，人員管理成本，辦公開銷，技術(shù)支持，培訓(xùn)，籌資，市場(chǎng)宣傳等等。
一、準(zhǔn)備階段：重新檢視評(píng)估
評(píng)估一般性運(yùn)營(yíng)資助的效果需要資助方將評(píng)估重點(diǎn)從項(xiàng)目層面的成果轉(zhuǎn)移到整個(gè)機(jī)構(gòu)所產(chǎn)生的社會(huì)影響上。這樣，要評(píng)估的問題就是：機(jī)構(gòu)如何實(shí)現(xiàn)自己的宗旨？機(jī)構(gòu)如何設(shè)置目標(biāo)來(lái)追蹤進(jìn)展？一般性運(yùn)營(yíng)資助在何種程度上幫助其取得成功？
然而，在這方面想要證明自己的成功對(duì)資助方而言從來(lái)都不是簡(jiǎn)單明了的事。其中一個(gè)原因是，對(duì)項(xiàng)目或運(yùn)營(yíng)的任何單個(gè)資助的影響，其效果取決于資助的額度與機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目的預(yù)算額度的比例。認(rèn)識(shí)到這點(diǎn)以后，很多有意檢視資助效果的資助方也承認(rèn)不需要過分強(qiáng)調(diào)自身的重要性。
但是這并不意味著資助方不應(yīng)該去評(píng)估資助的效果，只是他們需要將“歸因”和“貢獻(xiàn)”兩者的區(qū)別謹(jǐn)記在心。
資助方還應(yīng)謹(jǐn)記的是，提供一般性運(yùn)營(yíng)資助的初衷是讓受助方能靈活地去實(shí)現(xiàn)他們自己認(rèn)為合適的目標(biāo)。因此，強(qiáng)加條件要求精化資金的使用方式，或過于追求資助的確切產(chǎn)出，這些做法都是與一般性運(yùn)營(yíng)資助的初衷相違背的。
"一般性運(yùn)營(yíng)資助的本質(zhì)就是你要全心相信該機(jī)構(gòu)自己設(shè)定的目標(biāo)。"Paul Brest, The William and Flora Hewlett Foundation
二、資助前：嚴(yán)格審查 明確期望
California Wellness Foundation的主席兼CEO Gary Yates提到他們機(jī)構(gòu)的『負(fù)責(zé)任的資助』計(jì)劃，它為致力于改善弱勢(shì)群體健康狀況的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)提供一般性運(yùn)營(yíng)資助，這個(gè)項(xiàng)目就基于對(duì)潛在受助方嚴(yán)格的前期審查。他說“我們做了大量和嚴(yán)格的盡職調(diào)查與實(shí)地考察”，同時(shí)指出一旦資助給出，基金會(huì)就會(huì)退后，將資助后所需的報(bào)告要求減至最低。
盡管很多資助方宣稱受助方與他們目標(biāo)一致而且有能力實(shí)現(xiàn)，但也有些資助方會(huì)讓受助方詳細(xì)列出受到資助后能實(shí)現(xiàn)的具體目標(biāo)，包括后期會(huì)用來(lái)衡量效果的指標(biāo)。比如California Wellness Foundation會(huì)讓所有的受助方確立三個(gè)明確的目標(biāo)。
另外一個(gè)倡導(dǎo)“一般性運(yùn)營(yíng)資助”的F.B. Heron Foundation，他們會(huì)與受助方協(xié)商出一套會(huì)通過一般性運(yùn)營(yíng)資助的資金達(dá)到的可量化的目標(biāo)。
在資助前：資助方能做什么
· 確保你在全面的盡職調(diào)查后選對(duì)了合作方。
· 鼓勵(lì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)建立有清晰目標(biāo)的發(fā)展規(guī)劃。
· 為他們能夠建立起這樣的規(guī)劃提供所需的咨詢和其他支持。
· 確保受助方保有自己的目標(biāo)和計(jì)劃，不要將你自己的意愿和目標(biāo)強(qiáng)加于他們。
三、資助中和資助結(jié)束后：效果衡量與報(bào)告
大多數(shù)一般性運(yùn)營(yíng)資助的資助方都不需要受助方提供詳細(xì)帳目來(lái)說明資金去向，而是將他們跟蹤和評(píng)估的重點(diǎn)放在機(jī)構(gòu)所取得的成果上。如果資助方還希望看到資助所帶來(lái)的能力提升，還會(huì)評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)能力。在New Hampshire的Endowment for Health，他們會(huì)使用一套組織能力評(píng)估體系CCAT來(lái)評(píng)估受助機(jī)構(gòu)的綜合能力，并由此追蹤一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的能力變化。
當(dāng)然，不是所有的資助方都有能力對(duì)資助效果實(shí)施大范圍評(píng)估。但他們可以用一些方法將一般性運(yùn)營(yíng)資助和受助方的能力變化聯(lián)系起來(lái)。例如Wyoming Community Foundation，要求受助方在終期報(bào)告中回答一組“非常簡(jiǎn)單的問題”，比如：這個(gè)資助提高了你們機(jī)構(gòu)的能力嗎？是如何提高的？
然而，資助方應(yīng)該注意不要太過強(qiáng)調(diào)受助方的自述報(bào)告。評(píng)估專家們注意到自述報(bào)告經(jīng)常傾向于積極面。如果有可能，資助方應(yīng)當(dāng)將自述報(bào)告與第三方評(píng)估結(jié)合起來(lái)，同時(shí)要注意想把某些特定的成果歸結(jié)于某部分的資助是不容易的。
評(píng)估一般性運(yùn)營(yíng)資助效果的一個(gè)重要方法就是看機(jī)構(gòu)在何種程度上在使用工作中獲取的數(shù)據(jù)和信息來(lái)逐步提高成效。Edna McConnell Clark Foundation的前任評(píng)估與知識(shí)發(fā)展主管，現(xiàn)任獨(dú)立顧問David Hunter曾說過，一般性運(yùn)營(yíng)資助的資助方應(yīng)關(guān)注兩項(xiàng)成果：一是，他們想看到機(jī)構(gòu)在不斷變強(qiáng)，有能力把工作做得更好更有效率；第二，他們想看到機(jī)構(gòu)在自身領(lǐng)域汲取更多的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，了解對(duì)于取得進(jìn)展什么有效什么沒效。
在資助中和資助結(jié)束后：資助方能做什么
· 和受助方共同確定可以顯示一般性運(yùn)營(yíng)資助效果的“機(jī)構(gòu)指標(biāo)”。
· 謹(jǐn)記“歸因”和“貢獻(xiàn)”的區(qū)別。不要期待得到確切的成效數(shù)據(jù)，特別是數(shù)額相對(duì)較少的資助。
· 要考慮到不同機(jī)構(gòu)的發(fā)展程度。比如，初創(chuàng)期的機(jī)構(gòu)和成熟期機(jī)構(gòu)兩者的標(biāo)準(zhǔn)可能不同。
· 將學(xué)習(xí)作為效果評(píng)估的重點(diǎn)?？疾煲话阈赃\(yùn)營(yíng)資助的受助方如何逐步運(yùn)用數(shù)據(jù)和信息來(lái)提高工作成效。
· 問題明確具體。為了得到有用的信息，避免模糊寬泛的提問方式。
· 不要問不會(huì)用到的信息。如果有一些信息你和你的資助對(duì)象都不會(huì)用到，那就不要問。
四、關(guān)注成效：合理評(píng)估
當(dāng)資助方考慮如何評(píng)估一般性運(yùn)營(yíng)資助的效果時(shí)，他們要確保評(píng)估立足于一個(gè)更大的目標(biāo)之上，即提高非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的能力從而取得有意義的成果。這指的是將評(píng)估作為促進(jìn)受助方學(xué)習(xí)及不斷提高的平臺(tái)，這也意味著評(píng)估可以用來(lái)幫助建立及加強(qiáng)資助方和受助方間的關(guān)系，保證評(píng)估不會(huì)成為受助方的額外負(fù)擔(dān)。
Whitman Institute的John Estelle說過：“我們高度重視發(fā)展與受助方之間的工作關(guān)系?！痹摍C(jī)構(gòu)為受助方提供每年2.5萬(wàn)到5萬(wàn)美元的一般性運(yùn)營(yíng)資助。他們并不要求受助方提供正式的報(bào)告，而是與受助方保持定期聯(lián)系，Esterle稱之為“持續(xù)進(jìn)行的談話”，然后從談話中了解對(duì)方學(xué)習(xí)到什么以及如何通過學(xué)習(xí)取得進(jìn)展。
避免信息過量。當(dāng)資助方在向受助方搜集一般性運(yùn)營(yíng)資助效果的有效信息時(shí)，應(yīng)注意避免給受助方帶來(lái)大量的額外工作。Project Streamline近期有一份報(bào)告列舉了由資助方的申請(qǐng)和報(bào)告規(guī)定“給非營(yíng)利機(jī)構(gòu)人員在時(shí)間、精力和最終效率上造成巨大負(fù)擔(dān)”的十條內(nèi)容。其中列表上的第六項(xiàng)就是“書架上的報(bào)告”，指資助方經(jīng)常索要對(duì)他們或?qū)κ苤蕉圆o(wú)任何實(shí)際用處的信息。
Nonprofit Finance Fund的主席和CEO Clara Miller 質(zhì)疑一般性運(yùn)營(yíng)資助是否應(yīng)該（或能夠）被評(píng)估。她評(píng)論道：“這些專門的標(biāo)準(zhǔn)，談話，問卷和自我評(píng)估都增加了運(yùn)營(yíng)成本，這也就降低了給受助方的’資金凈額’”。
也有人認(rèn)為資助方有理由去了解他們一般性運(yùn)營(yíng)資助資金所帶來(lái)的成果，但也認(rèn)為應(yīng)該注意在此過程中不要妨礙受助方的效率。
征詢受助方的反饋意見。一般性運(yùn)營(yíng)資助的效果評(píng)估應(yīng)該是雙向的。資助方詢問受助方的同時(shí)，也要讓受助方向他們自己提問，對(duì)于什么方式有效，哪里需要改進(jìn)提出坦誠(chéng)的意見。
有些資助方將反饋機(jī)制納入他們的一般性運(yùn)營(yíng)資助評(píng)估中。比如，Endowment for Health就在計(jì)劃召集所有的受助方對(duì)項(xiàng)目展開反思并傾聽改進(jìn)建議。
關(guān)注成效：資助方能做什么？
· 與受助方保持聯(lián)系。了解他們?cè)诠ぷ髦袑W(xué)到什么，進(jìn)展如何，遇到何種挑戰(zhàn)等。
· 適可而止。詢問那些對(duì)受助方而言相對(duì)容易提供且對(duì)他們有用的信息。
· 利用一般性運(yùn)營(yíng)資助這一平臺(tái)提供其他支持。提供能力建設(shè)支持和其他基金來(lái)源的鏈接。
· 雙向評(píng)估。征詢資助工作及其程序的意見反饋，了解資助的作用和局限。
· 與受助方一起學(xué)習(xí)。建立資助方和受助方的聯(lián)合工作組或顧問小組來(lái)促進(jìn)對(duì)如何評(píng)估及一般性運(yùn)營(yíng)資助的價(jià)值達(dá)成共識(shí)。
結(jié)論
為什么資助方應(yīng)該關(guān)注受助方實(shí)現(xiàn)自己目標(biāo)的能力，并將之作為評(píng)估一般性運(yùn)營(yíng)資助效果的標(biāo)準(zhǔn)？本文的研究和訪談給出了一些理由。對(duì)這些資助的評(píng)估可以激發(fā)學(xué)習(xí)，反過來(lái)又能用以擴(kuò)寬資助工作的社會(huì)影響力。評(píng)估還可以提供資助方所需的信息、視角和故事，為一般性運(yùn)營(yíng)資助這一提高非營(yíng)利組織成果的方式闡明理由、提供證據(jù)。
[1]GEO是美國(guó)的資助者們基于對(duì)項(xiàng)目資助局限性的反思，在1997年成立的致力于研究和推廣非限定性的運(yùn)營(yíng)資助（general operating support）的組織。全稱是Grantmakers for Effective Organization（簡(jiǎn)稱GEO）。